検証ガイダンス

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この「検証ガイダンス」は、パフォーマンスの期待事項の実施および評価に関する説明情報を提供することにより、ICMMの保証と検証の手順を補足するように考案されています。

ICMMは、企業メンバーがこのガイダンスのあらゆる側面を実施する事を要求していません。これは、管理システムのすべての要素の完全なリストを意図したものではなく、ICMMのマイニング原則のすべての要素に対して「コンプライアンス基準」を提供するように設計されたものではありません。ガイダンスが、経験に照らして定期的に改訂される「生きた文書」となることが意図されています。

検証プロセスと結果

検証には、メンバーの資産レベルでのパフォーマンスの期待事項の実施に関連する2種類の活動があります。これらは、次のとおりです。

検証活動の結果

検証活動はパフォーマンスの期待事項の実施を個別に評価します。特定の資産の全体的な結果はありません。個々のパフォーマンスの期待事項の検証で考えられる結果は、下記に定義するとおり、「満たしている」、「部分的に満たしている」、および「満たしていない」です。

ポジションステートメントとパフォーマンスの期待事項との間の関係

すべてのICMMポジションステートメントには、企業メンバーが実施する必要のあるコミットメントが数多く含まれています。これらは、個々の企業メンバーに適用される場合もあれば、ICMMのメンバーシップを通じてまとめて実現することもできます。ポジションステートメントのコミットメントが個々の企業メンバーに適用される場合、それらは保証と検証の手順で「必須要件」とも呼ばれます。

パフォーマンスの期待事項の導入により、必須要件のすべてではないものの、多くがパフォーマンスの期待事項に組み込まれているため、ポジションステートメントのコミットメントステータスに関してある程度の疑念が生じました。パフォーマンスの期待事項に関連するポジションステートメントのコミットメントがある場合、曖昧さを避けるため、関連コするミットメントはこのガイダンス文書に明示的に含まれており、関連するパフォーマンスの期待事項にリンクされています。

自己評価および第三者検証の場合、メンバーは関連するポジションステートメントの必須要件を実施している証拠を提供する必要があります。関連する必須要件のあるパフォーマンスの期待事項については、パフォーマンスの期待事項の文言および関連する必須要件すべてに基づいて、「満たしている」、「部分的に満たしている」または「満たしていない」の決定を行う必要があります。

自己評価テンプレートの適用

検証活動の文書化に使用できる自己評価テンプレートが用意されています。自己評価テンプレートへの記入の際、次の考慮事項を適用する必要があります。

  1. 自己評価プロセスの最初のステップは、パフォーマンスの期待事項の適用可能性を検討することです。場合によっては、パフォーマンスの期待事項が資産に適用されない場合もあります。特定の資産にパフォーマンスの期待事項が適用できないとメンバーが判断した場合は、ドロップダウンメニューから[適用されない]を選択し、この決定を説明するコメントを入力します。
  2. 自己評価プロセスの次のステップは、同等性の検討です(保証と検証の手順を参照)。「同等のプログラム」は、ICMMのパフォーマンスの期待事項検証プログラムと、範囲と意図という点で、基準/要件および検証要件が類似していると定義されていることにご注意ください。
  3. 同等性は、プログラム全体のレベルではなく、個別のパフォーマンスの期待事項レベルに適用されます。ICMMは、他のプログラムが同等のプログラムとして認識できるかどうか、およびその要件が個々のパフォーマンスの期待事項と、どの程度同等であるかについて、継続的に詳細情報を更新します。パフォーマンスの期待事項の要件が会員のISO 14000環境管理システムまたは認証の対象となるその他の管理システムに組み込まれている場合、これらも同等とみなすことができます。
  4. 過去3年間に同等のプログラムによってパフォーマンスの期待事項が検証されている場合、「同等のプログラムでカバーされている」または「同等のプログラムで部分的にカバーされている」を選択し、この決定を説明するコメントを提供することで、明示する必要があります。
  5. 同等のプログラムの要件が、対応するICMMのパフォーマンスの期待事項を「部分的に満たしている」(または「満たしていない」)である場合、資産のパフォーマンスの期待事項が「満たされている」ようにするためには、パフォーマンスの期待事項の補足要素を満たしていることを示す証拠を提供する必要があります。
  6. 次のステップは、パフォーマンスの期待事項の実施を評価することです。個々のパフォーマンスの期待事項の実施を評価する際には、頻度、品質、範囲などの側面を考慮する必要があります (定義については、保証と検証の手順を参照してください)。
  7. 該当するパフォーマンスの期待事項ごとに、メンバーはパフォーマンスの期待事項の意図を達成するために行っていることに関する詳細と、これを実証する証拠を含める必要があります。これには、関連する社内文書または一般に公開されている文書へのリンクが含まれる場合があります。自己評価の決定を裏付ける証拠は、その後のサードパーティの検証に使用されます。このため、自己評価中に収集された証拠の質が高いほど、資産がサードパーティの検証に適するようになります。
  8. 最後に、実施におけるギャップを定義することで、資産の特定されたギャップを埋めるための行動計画を確立し、保証と検証の手順で概説されているように、将来的な開示を促進します。